证劵自营买卖的程序由哪些组成?证券交易的原则有哪些
时间:2023-05-22 14:07:31来源:百科网

证劵自营买卖的程序由哪些组成

证劵自营买卖的程序由哪些组成?证券交易的原则有哪些

自营买卖的程序是:

1、填具证券买方或卖方成交单。成交单内容应包括成交证券的名称、成交单价、数量、证券编号等。记名证券应填写买方或卖方的联系地址和联系方式,并提供身份证件,同时予以背书。

2、证券交易柜台受理后,审核成交单内容,点收款项或证券,鉴别真伪,并验看身份证件。

3、证券交易柜台核对验证无误后,即行交割,一手交钱,一手交证券。

4、记名证券加盖背书,填具证券过户申请书后,由买入方向证券原发行单位办理过户手续。

证券交易的原则有哪些

1、公开原则。公开原则又称信息公开原则,其核心要求是实现市场信息的公开化。证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。例如:对股票上市的股份公司,其财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开;股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等等。

2、公平原则。它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位,各自的合法权益都能得到公平保护。

3、公正原则。公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方,以及公正地处理证券交易事务。例如:公正地办理证券交易中的各项手续,公正地处理证券交易中的违法、违规行为等等。

标签: 证劵自营买卖 证券交易 财务报表

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